Банківський комплаєнс: питання теорії та практики

Монографію присвячено комплексному дослідженню теоретичних і прикладних аспектів банківського комплаєнсу як правового феномену, що формується на перетині господарського, фінансового та банківського права. У роботі обґрунтовано поняття банківського комплаєнсу, його ознаки, види, а також економіко-правові передумови виникнення та еволюції в умовах трансформації фінансового сектору. Авторкою обґрунтовано доцільність розмежування видів комплаєнсу в контексті забезпечення ефективності банківського управління. 

Значну увагу приділено господарсько-правовим аспектам організації комплаєнс-функції в банках, зокрема правовій природі відносин у сфері комплаєнсу, принципам його побудови, ролі суб’єктів правовідносин, а також механізмам державного регулювання та інституціям банківського саморегулювання. Окремий розділ присвячено аналізу специфіки здійснення окремих видів банківського комплаєнсу: від операційного й санкційного до антикорупційного, трудового, податкового та комплаєнсу у сфері віртуальних активів. Авторка досліджує особливості правозастосування та сучасні підходи до ідентифікації ризиків і формування комплаєнс-культури. 

Практична цінність дослідження полягає в розробці пропозицій щодо вдосконалення правового регулювання банківського комплаєнсу в Україні з урахуванням міжнародних стандартів, рекомендацій FATF та підходів провідних юрисдикцій. Монографія може бути використана у нормотворчій діяльності, судовій практиці, внутрішньому банківському регулюванні, а також у науковій та освітній діяльності.